Деятельность банков на рынке ценных бумаг (Banks Performance at Capital Markets) — эмиссионная, посредническая и инвестиционная деятельность банков с ценными бумагами. В зависимости от характера операций банки могут быть эмитентами ценных бумаг, инвесторами или посредниками по предоставлению услуг.
Деятельность банков по предоставлению услуг в сфере размещения и обращения ценных бумаг, учета прав по ним и управления активами институциональных инвесторов называют профессиональной деятельностью.
К профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относят деятельность:
- по торговле ценными бумагами (дилерская и брокерская деятельность, андеррайтинг и деятельность по управлению ценными бумагами);
- по управлению активами институциональных инвесторов;
- депозитарной деятельности;
- по организации торговли на фондовом рынке.
Банки, осуществляя профессиональную деятельность, становятся фондовыми посредниками по купле-продаже ценных бумаг. Деятельность банков на рынке ценных бумаг осуществляется на основании:
- банковской лицензии (эмиссия собственных ценных бумаг, организация покупки и продажи ценных бумаг по поручению клиентов, осуществление операций на рынке ценных бумаг от своего имени);
- письменного разрешения Национального банка Украины (инвестиции в уставные фонды и акции других юридических лиц; доверительное управление средствами и ценными бумагами по договорам с юридическими и физическими лицами; депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг);
- лицензии Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами (брокерская; дилерская; андеррайтинг, деятельность по управлению ценными бумагами) депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг, деятельность по управлению ипотечным покрытием).
(См. Инвестиционная деятельность, Инвестиционные операции с ценными бумагами, Портфель ценных бумаг банка).