Реестр владельцев ценных бумаг

Реестр владельцев ценных бумаг — часть системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев. При этом под системой ведения понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр (об обязанностях лица, ведущего реестр владельцев ценных бумаг, см. Регистратор).

Реестр владельцев ценных бумаг включает:

  1. регистрационный журнал по каждой категории ценных бумаг;
  2. лицевые счета зарегистрированных лиц;
  3. лицевые счета зарегистрированных залогодержателей;
  4. журналы учета: выданных, погашенных и пропавших сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг); запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей и ответов по ним, включая отказы от перерегистрации прав владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг реестра владельцев ценных бумаг; начисленных доходов по ценным бумагам.

В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся и нумеруются записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, записанных на счете зарегистрированного лица или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

  • о дате и времени внесения записи (т.е. дате и времени получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр владельцев ценных бумаг);
  • о документах, являющихся основанием для внесения записи в реестр;
  • о типе операции с ценными бумагами;
  • об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр владельцев ценных бумаг с указанием является ли оно владельцем, номинальным держателем или залогодержателем, и номере его лицевого счета;
  • об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *