Трансфер-агент

Трансфер-агент (transfer agent) – юридическое или физическое лицо, оказывающее владельцам (правообладателям) ценных бумаг услуги по регистрации их прав на ценные бумаги. Эти услуги включают:

  • помощь в оформлении всех необходимых для перерегистрации ценных бумаг документов;
  • поездку либо в компанию, ведущую реестр (см. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг), либо непосредственно к эмитенту (когда у него число владельцев ценных бумаг – акционеров – менее 50 и он ведет реестр самостоятельно);
  • сдачу документов на перерегистрацию прав собственности;
  • вручение сторонам по сделке итоговых документов, в т.ч. выписок из реестра о состоянии их счетов, на которых ведется учет ценных бумаг (лицевой счет).

Деятельность трансфер-агента осуществляется исключительно в рамках соглашения с держателем реестра в рамках установленных им ограничений. При этом заключение договора с трансфер-агентами не освобождает держателя реестра от ответственности за собственную деятельность. Более того, регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций.

В договоре между держателем реестра и трансфер-агентом в обязательном порядке должны содержаться следующие условия: время приема документов на проведение операций в реестре — не менее четырех часов каждый рабочий день, а также обязательство трансфер-агента соблюдать правила ведения реестра, установленные реестродержателем.

Функции трансфер-агента:

  1. прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
  2. передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
  3. передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора;
  4. осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.

Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или часть из них. Регистратор и трансфер-агент обязаны предоставлять заинтересованным лицам информацию о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.

Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.

Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством.

Наличие такого посредника на развивающихся рынках ценных бумаг связано с:

  • удаленностью акционеров от их реестров;
  • неразвитостью инфраструктуры рынка ценных бумаг;
  • наличием большого количества акционеров, владеющих незначительными по стоимости пакетами ценных бумаг (выручка от продажи такого пакета бумаг была бы меньше расходов на перерегистрацию прав собственности, что лишает самостоятельные операции с ценными бумагами экономического смысла).

Функции трансфер-агента может также выполнять регистратор или сам эмитент.

Деятельность трансфер-агентов не лицензируется, т.е. они не обязаны быть профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Хотя, как правило, эту роль выполняют финансовые институты или банки.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *