Реестр владельцев ценных бумаг

Реестр владельцев ценных бумаг — часть системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев. При этом под системой ведения понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр (об обязанностях лица, ведущего реестр владельцев ценных бумаг, см. Регистратор).

Реестр владельцев ценных бумаг включает:

  1. регистрационный журнал по каждой категории ценных бумаг;
  2. лицевые счета зарегистрированных лиц;
  3. лицевые счета зарегистрированных залогодержателей;
  4. журналы учета: выданных, погашенных и пропавших сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг); запросов, полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей и ответов по ним, включая отказы от перерегистрации прав владельцев и номинальных держателей именных ценных бумаг реестра владельцев ценных бумаг; начисленных доходов по ценным бумагам.

В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся и нумеруются записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг или отказе в передаче, о любом ином событии, связанном с изменением количества ценных бумаг, записанных на счете зарегистрированного лица или отражающем факт обременения ценных бумаг обязательствами. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

  • о дате и времени внесения записи (т.е. дате и времени получения регистратором документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр владельцев ценных бумаг);
  • о документах, являющихся основанием для внесения записи в реестр;
  • о типе операции с ценными бумагами;
  • об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр владельцев ценных бумаг с указанием является ли оно владельцем, номинальным держателем или залогодержателем, и номере его лицевого счета;
  • об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.

Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных эмитентом именных ценных бумаг.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

10 − 10 =